ST九有女独董刚上任就现违规交易背后 其丈夫和儿子也违规买卖公司股票

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（600462，背后SH）5月5日下午披露称，其丈公司近日查询到独立事张宏霞女士的夫和亲属存在窗口期买卖股票及在6个月内买卖公司股票的行为。在此之前，儿也上市公司曾在4月7日披露，买卖张宏霞出现了违规买卖公司股票的有女行为。值得一提的独董是，张宏霞正式当选ST九有独立董事仅1个多月。刚上公司股票从履历上看，任现张宏霞长期从事金融工作，此前未有在上市公司担任独立董事的经历。

独董丈夫及儿子股票交易涉多项违规

据ST九有披露，张宏霞的配偶张国斌于3月21日、22日累计买入公司股票3.05万股；4月1日、8日，张国斌将上述3.05万股股票全部卖出。3月23日、28日，29日，张宏霞的儿子张云翔买入公司股票1.22万股，并于4月1日将上述股票全部卖出。

上市公司指出，张国斌、张云翔上述买卖公司股票的行为违反了《证券法》第四十四条，构成短线交易；违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第五条的规定，构成超比例减持；也同时违反了第十三条的规定，构成窗口期买卖股票；违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定，未能尽到交易报备及预披露责任。

截至目前，张宏霞出任ST九有独立董事仅1个多月时间。3月中旬，ST九有独立董事张宇飞向公司提出辞职申请，公司大股东天津盛鑫元通有限公司随即推荐了张宏霞补缺。3月15日，ST九有董事会全票审议通过补选张宏霞为公司独立董事的议案；3月31日，经公司2022年第一次临时股东大会审议通过，张宏霞正式当选为公司独立董事。

简历显示，张宏霞曾任大连沙河口支行信贷科长，大连分行企业金融一部总经理、三八广场支行副行长、越秀支行行长、民生银行冶金金融事业部大连一分部市场总监，恒丰银行能源矿业金融事业部副总裁，现任佳龙投资集团有限公司副总裁。从履历上看，张宏霞长期从事金融工作，此前似乎没有担任上市公司独立董事的经历。

张宏霞本人账户也违规交易

需要指出的是，张宏霞本人的账户也违规交易了ST九有股票。

ST九有曾在4月7日披露，张宏霞于2022年3月14日至4月1日期间，通过证券交易系统以集中竞价方式买卖公司股票，构成短线交易及违规减持。具体来看，张宏霞于3月14日、3月28日、3月29日分别买入ST九有股票8300股、5000股、4600股，买入价格均为2.23元/股；4月1日，张宏霞以2.32元/股卖出ST九有股票1.79万股。本次股票出售后，张宏霞不再持有公司股票。

合计算来，张宏霞此番交易获利约1553元。不过，其上述股票交易行为构成短线交易、超比例减持，未能尽到交易报备及预披露责任。

“在知悉上述违规买卖公司股票情况后，张宏霞立即主动向公司汇报了违规事实，并主动向公司上缴前述违规交易获得的全部收益1553元。”ST九有称。

对于违规之举，张宏霞解释为因其工作繁忙，股票账户由家人代为管理，其本人对家人操作其股票账户的行为并不知情。

此番，张宏霞等解释称，张国斌、张云翔买卖ST九有股票的行为是个人行为，是基于对公司的认可，“对上市公司股东、董监高人员及其近亲属买卖公司股票的有关规定缺乏认识。”

据称，张国斌已将其与张云翔此次违规交易获得的全部收益853.80元上缴给了ST九有。合计算来，张宏霞一家子的违规交易，给上市公司贡献了约2400元的收益。

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