香港证监会：光大证券（香港）因违反反洗钱有关规定遭谴责及罚款
发布时间：2025-07-08 03:06:52 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论6月16日，证券及期货事务监察委员香港证监会）官网披露《中国香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款380万元》。证券及期货事务监察委员谴责中国光大证券香港）有限公司光大证券）并
。
6月16日，香港证券及期货事务监察委员（香港证监会）官网披露《中国（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的证监监管规定而遭证监会谴责及罚款380万元》。
证券及期货事务监察委员谴责中国光大证券（香港）有限公司（光大证券）并处以380万元罚款，大证定遭原因是券香钱有谴责光大证券没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。
证监会发现，港因关规光大证券在2015年1月至2017年2月期间，违反没有实施充足及有效的反洗制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的及罚洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
证监会的香港调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的证监多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。大证定遭
此外，券香钱有谴责尽管出现了以下预警迹象，港因关规但光大证券未能侦测某些客户帐户内的违反可疑存款，也没有作出适当的反洗查询：
11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；七名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；五名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该五名客户使用有关资金买卖同一只股票。
证监会认为，光大证券的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。
相关文章
24家险企人身保险产品有问题被通报！涉及国华人寿、泰康人寿、华夏人寿等
产品问题涵盖四大方面《通报》显示，近期人身保险产品核查发现存在产品设计问题、产品条款表述问题、产品费率厘定及精算假设问题以及其他问题，多家公司被点名。产品设计方面一是保险责任范围不合理如：国华人寿某意2025-07-08
5月1日到5月3日，坐落于辽宁省营口市鲅鱼圈区的辽宁农业职业技术学院已报告177例无症状感染者。鲅鱼圈区新冠肺炎疫情防控指挥部发出公告，要求自4月15日以来，去过或离开）辽宁农业职业技术学院，以及与该2025-07-08
关于对丹东市第五中学疫情防控工作中相关人员失职失责问题立案审查情况的通报近日，丹东市第五中学发生聚集性新冠疫情，造成重大不良影响。为严肃工作纪律，市纪委监委及时对相关责任人进行查处。现将有关情况通报如2025-07-08
自从欧美国家对俄罗斯、白俄罗斯的制裁颠覆了全球化肥市场以来，化肥价格飙升，加拿大丰富的钾肥储量正吸引着世界各地的“高度”兴趣。加拿大西部省份萨斯喀彻温省能源和资源部长Bronwyn Eyre表示，由于2025-07-08
为了获得欧洲消费者青睐，中国汽车公司选择让全部车型去“撞”个好成绩
在最近的几个月里，数款来自中国的电动汽车获得了欧洲NCAP新车碰撞测试，E- NCAP）的五星级评价。五星级代表着远远超出法规要求的主被动安全性。中汽车公司开始将目光瞄准欧洲市场，为了赢得当地不同客户2025-07-08
根据江西省卫生健康委5月3日通报，2022年5月2日0—24时，上饶市新增感染者30例，其中新增本土确诊病例3例，均在万年县，临床分型为轻型；新增本土无症状感染者27例，其中信州区3例，广信区1例，万2025-07-08
最新评论