百亿私募高管“无证执业”，平安旗下思道科投资红字提示

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来源：券业行家

百亿私募“裸奔”，科投平安旗下思道科投资红字提示

刚落笔《券商野生“分析师”为何都是资红字提“无证上岗”？》一文，行家关注列表中的无证执业百亿私募，又出了类似的百亿情况。

唯一一家

对管理规模超过百亿大关的私募思道示私募“顶流”，行家已经是高管耳熟能详。

据中基协统计，平安目前证券投资类私募共计9，旗下081家，科投合计管理基金产品83，752只；规模超过百亿的证券投资类私募110家，合计管理基金数量16，486只。

略翻110家百亿私募，居然有6家存在诚信信息，更有51家存在提示信息，这一接近半数的比例让行家颇有些意外。

鉴于部分私募同时存在多项提示信息，行家逐一统计前述51家百亿私募的提示信息：7家存在逾期未清算基金产品，21家存在长期未清算基金产品，15家管理人填报信息与工商不一致，4家投资者定向披露账户开立率低，1家年度财务报告被出具非标准意见，还有1家高管人员无证券投资基金资格。

三项提示

作为唯一一家高管人员无证券投资基金从业资格提示的百亿私募，深圳市思道科投资有限公司（简称：思道科投资）似曾相识。

据中基协信息，思道科投资成立于2011年3月，于2015年1月备案。旗下现有产品32只，在2021年底的管理规模超过百亿。

然而，这家百亿私募有多项“红字”提示信息：存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金；高管人员无证券投资基金从业资格；法定代表人/执行事务合伙人信息，股东信息与工商信息不一致。

平安旗下

据中基协备案信息，思道科投资唯一一家为股东深圳市平安创新资本投资有限公司（简称：平安创新资本），实控人登记为自然人童恺。

然而，股权穿透信息显示，思道科投资为深圳市平安远欣投资发展控股有限公司（简称：平安远欣投资）旗下全资子公司；后者为深圳平安金融科技咨询有限公司（简称：平安金融）的全资子公司。而平安金融的全资控股股东，又是平安保险（集团）股份有限公司（简称：）。

隔着三层，这家百亿私募的最终控股股东，居然是行家颇为熟悉的中国平安。

高管“无证”

更不同寻常的是，中基协列示了思道科投资的六名高管，但职务信息并不明确。除身兼法定代表人、董事长、总经理、合规风控负责人的沈佳华外，其余五名高管的职务均显示为“其他”。

在持证情况方面，李元丰、陈斯觅通过基金从业考试，郑丽华、张迎迪通过资格认定获得。而沈佳华和李晓萌均没有基金从业资格。而中基协列示思道科投资的8名持证人员中，行家仅发现了郑丽华女士和张迎迪两位高管的基金从业资格。

而“缺失”的两位高管，在金融领域都有长期任职经历。行家绞尽脑汁，也没有想明白，为何会“无证”？

从中基协备案的履历来看，沈佳华早年有过外汇业务经历，并曾担任君安证券的客户经理。1998年12月至2006年12月期间，任华为技术有限公司资金总监。2007年1月重返金融圈，任渣打银行（中国）副总监。2011年，下海“奔私”。

李晓萌的资历也颇为久远：出身联合证券，曾在多家投资机构任职。2013年短暂任职于大通证券资管部门；同年12月加入思道科投资。期间还曾在、平安信托任投资经理。而中证协从业人员显示有多位“李晓萌”，其中一位女士2010年12月至2011年9月期间任职于平安证券，算是“稍微沾边”外，其余人员的职业履历完全不符。

“掌门”无证，合规“神隐”，对这家百亿私募来说，是否会充分认识，并及时整改呢？

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